解析：详见《非上市公众公司监督管理办法》第二条。
9.全国股转系统的业务规则包括（ ）等方面的内容。
A.挂牌业务
B.非上市公众公司行政许可
C.交易监察
D.稽查执法
试题答案：A,C
解析：非上市公众公司行政许可和稽查执法不属于全国股转系统职责和业务规则
规定的范畴。
10.加强非上市公众公司监管对于推动资本市场改革和监管转型、促进我国经济
提质增效升级具有重要意义。下列关于对非上市公众公司监管的表述正确的有
（ ）。
A.行政监管机构和自律组织要归位尽责，依法对全国股转系统挂牌公司履行行政
执法和自律监管职责
B.非上市公众公司及相关信息披露义务人应当遵守《公司法》、《证券法》、《非上
市公众公司监督管理办法》等法律法规，切实履行公众公司的各项义务，接受监
督管理
C.全国股转系统要按照法律法规和自律规则，严格履行自律监管职责，并接受中
国证监会监管
D.中国证监会及派出机构要依法履行行政监管职责，做到法无授权不可为、法定
职责必须为
试题答案：A,B,C,D
解析：详见《关于加强非上市公众公司监管工作的指导意见》表述。
11.关于全国股转系统的自律监管职责，下列说法正确的是（ ）。
A.全国股转系统执行挂牌公司申请文件申报即披露﹑即担责的制度，发现申报不
实的，采取自律监管措施，或提请中国证监会查处
B.全国股转系统制定挂牌公司治理规则，建立完善挂牌公司监管档案，完善市场
主体诚信管理机制
C.全国股转系统处理与挂牌公司相关的所有投诉举报
D.全国股转系统规范挂牌公司和中介机构的行为，发现违反法律法规及业务规则
的，采取自律监管措施；依法应当由中国证监会查处的，及时移交
试题答案：A,B,D
解析：根据《关于加强非上市公众公司监督工作的指导意见》第三（二）﹑（三）
条，全国股转系统处理与挂牌公司相关的属于自律监管范畴的投诉举报，选项 C
错误。
 
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三、判断题
1.全国股转系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所。
试题答案：TRUE
解析：根据《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》第一条，
全国股转系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所。故表述
正确。
2.申请在全国股转系统挂牌的公司必须具备良好的盈利能力。
试题答案：FALSE
解析：根据《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》第一条,
该说法是错的。
3.挂牌公司依法纳入非上市公众公司监管，股东人数不能超过 200 人。
试题答案：FALSE
解析：根据《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》第三条，
该表述不正确。
4.境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股转系统挂牌，公开和
非公开转让股份。
试题答案：FALSE
解析：详见《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》第一条。
5.全国股转系统自行制定与修改业务规则，无须经中国证监会批准。
试题答案：FALSE
解析：《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》第九条，基本
业务规则的修改需经证监会审批。
6.全国股转系统主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务。
试题答案：TRUE
解析：根据《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》第一条，
全国股转系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所，主要为
创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务。故表述正确。
7.在全国股转系统挂牌的公司可以公开发行股份、公开转让股份，进行股权融资、
债权融资、资产重组等。
试题答案：FALSE
解析：根据《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》第一条，
境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股转系统挂牌，公开转让
股份，进行股权融资、债券融资、资产重组等，但不包括公开发行股份，故表述
错误。
8.凡境内符合条件的股份公司均可自行申请在全国股转系统挂牌。
试题答案：FALSE
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解析：根据《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》第一条，
符合条件的股份公司需要通过主办券商申请挂牌。
9.境内外符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股转系统挂牌。
试题答案：FALSE
解析：根据《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》第一条，
境外公司目前不能挂牌。
10.在全国股转系统挂牌的公司，达到股票上市条件的，可以直接向证券交易所
申请上市交易。
试题答案：TRUE
解析：详见《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》第二条。
11.全国股转系统市场建设过程中，涉及税收政策的，原则上比照上市公司投资
者的税收政策处理。
试题答案：TRUE
解析：详见《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》第六条。
12.在区域性股权转让市场进行股权非公开转让的公司，不需符合任何条件，可
以直接申请在全国股转系统挂牌公开转让股份。
试题答案：FALSE
解析：根据《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》第二条，
在符合国发[2011]38 号要求的区域性股权转让市场进行股权非公开转让的公司，
符合挂牌条件的可以申请在全国股转系统挂牌公开转让。
13.为促进全国股转系统在企业融资中的作用，国务院已经明确指出，在全国股
转系统增加适合小微企业融资品种。
试题答案：TRUE
解析：详见国务院国发［2015］74 号（《推进普惠金融发展规划 2016－2020》的
通知）的明确意见。
14.全国股转系统是我国多层次资本市场的重要组成部分。
试题答案：TRUE
解析：详见 《中国证监会关于进一步推进全国中小企业股份转让系统发展的若
干意见》一。
15.2016 年 3 月 17 日，新华社发布的《中华人民共和国国民经济和社会发展第
十三个五年规划纲要》中提出：发展多层次股权融资市场，深化创业板、新三板
改革，规范发展区域性股权市场，建立健全转板机制和退出机制。据此，可以理
解为创业板、新三板以及区域性股权市场的法律属性和法律地位相同。
试题答案：FALSE
解析：根据《中华人民共和国国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要》，理
解的表述有误，三者的法律属性和地位并不相同。
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16.《全国中小企业股份转让系统挂牌公司董事会秘书任职及资格管理办法（试
行）》属于部门规章。
试题答案：FALSE
解析：《全国中小企业股份转让系统挂牌公司董事会秘书任职及资格管理办法（试
行）》属于业务规则。
17.自律监管与行政监管都是市场监管的重要方式，两者不得相互替代、不得缺
位越位。
试题答案：TRUE
解析：根据《关于加强非上市公众公司监管工作的指导意见》第一条，基本原则：
一是依法明确行政监管与自律监管的内容与边界，两者不得相互替代、不得缺位
越位。二是发挥市场作用，建立健全自律监管、中介督导、社会监督为一体的市
场约束机制，能够通过自律、市场、公司自治解决的事项，行政力量原则上不介
入。三是建立健全事中事后监管机制，强化行政执法，坚决查处欺诈、虚假披露、
内幕交易、操纵市场等违法违规行为。
18.中国证监会派出机构对辖区挂牌公司进行日常现场监管。
试题答案：FALSE
解析：根据《关于加强非上市公众公司监管工作的指导意见》（证监会公告
[2015]13 号），中国证监会派出机构对辖区挂牌公司进行日常非现场监管。
19.证监会应当比照《证券法》关于市场主体法律责任的相关规定，严格执法，
对虚假披露﹑内幕交易﹑操纵市场等违法违规行为采取监管措施，实施行政处罚。
试题答案：TRUE
解析：详见《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》第五条。
20.行政监管与自律监管都是对挂牌公司等市场主体的监管，两者可以互相替代。
试题答案：FALSE
解析：根据《中国证监会关于加强非上市公众公司监管工作的指导意见》，行政
监管与自律监管两者不得相互替代﹑不得缺位越位。
21.股东人数未超过 200 人的公司申请其股票公开转让，中国证监会豁免核准，
由全国股转系统进行审查。
试题答案：TRUE
解析：根据《非上市公众公司监督管理办法》第三十六条规定：股东人数未超过
200 人的公司申请其股票公开转让，中国证监会豁免核准，由全国股转系统进行
审查。
22.中国证监会建立健全非上市公众公司监督制度体系，统筹监管制度与自律规
则之间的衔接，评估监管制度实施效果并适时修订完善。
试题答案：TRUE
解析：详见《关于加强非上市公众公司监督工作的指导意见》第三（一）条。